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华福证券江西分公司(gongsi)(gongsi)及2人(ren)共收3张警示函 基金销售违规

中国经济网北京8月5日讯 近日,证监会网站(wangzhan)公布了关于对(dui)华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)江西分公司(gongsi)(gongsi)采取出具警示函措施的(de)决定、关于对(dui)孙嘉采取出具警示函措施的(de)决定以及关于对(dui)康露采取出具警示函措施的(de)决定。 

决定书显示,经查,江西证监局发现华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)江西分公司(gongsi)(gongsi)存在以下问题: 

一是(shi)个别未取得基金从业资格人(ren)员参与基金销售,且其违规展业期间,代销产品(chanpin)服务(fuwu)或预约关系及后续销售奖励下挂至其他(ta)营销人(ren)员名下,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条第二款、《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的(de)规定。 

二是(shi)在基金销售过程中,营销人(ren)员在推介产品(chanpin)过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的(de)判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十二条第(二)项的(de)规定。 

江西证监局指出,上述问题反映该分公司(gongsi)(gongsi)合规管理不到位、内部控制不完善,违反了《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第六条的(de)规定。按照《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第三十二条的(de)规定,江西证监局决定对(dui)该分公司(gongsi)(gongsi)采取出具警示函的(de)行政监管措施。 

孙嘉作为时任江西分公司(gongsi)(gongsi)负责人(ren),对(dui)此负有管理责任。按照《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第三十二条的(de)规定,江西证监局决定对(dui)孙嘉采取出具警示函的(de)行政监管措施。 

按照《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第三十二条的(de)规定,康露作为直接责任人(ren),江西证监局决定对(dui)康露采取出具警示函的(de)行政监管措施。 

官网显示,华福证券前身为福建(jian)省华福证券公司(gongsi)(gongsi),成立于1988年8月,是(shi)全国首批成立的(de)证券公司(gongsi)(gongsi)之一。2003年4月,经中国证监会批准,公司(gongsi)(gongsi)增资改制并更名为广发华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)。2011年7月,更名为华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi),为福建(jian)省属国有金融机构。 

中证协网站(wangzhan)显示,康露于2018年11月18日在华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)登记的(de)执业岗位为一般证券业务,目前的(de)登记状态为正常。 

以下为原文: 

关于对(dui)华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)江西分公司(gongsi)(gongsi)采取出具警示函措施的(de)决定 

华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)江西分公司(gongsi)(gongsi): 

经查,我(wo)局发现你(ni)分公司(gongsi)(gongsi)存在以下问题: 

一是(shi)个别未取得基金从业资格人(ren)员参与基金销售,且其违规展业期间,代销产品(chanpin)服务(fuwu)或预约关系及后续销售奖励下挂至其他(ta)营销人(ren)员名下,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条第二款、《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的(de)规定。 

二是(shi)在基金销售过程中,营销人(ren)员在推介产品(chanpin)过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的(de)判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十二条第(二)项的(de)规定。 

上述问题反映你(ni)分公司(gongsi)(gongsi)合规管理不到位、内部控制不完善,违反了《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第六条的(de)规定。按照《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第三十二条的(de)规定,我(wo)局决定对(dui)你(ni)分公司(gongsi)(gongsi)采取出具警示函的(de)行政监管措施。你(ni)分公司(gongsi)(gongsi)应加强合规管理,规范业务行为,在收到本决定书之日起30日内完成整改工作,并向我(wo)局提交书面报告。 

????如果对(dui)本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的(de)人(ren)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

江西证监局 

2022年8月4日 

关于对(dui)孙嘉采取出具警示函措施的(de)决定 

孙嘉: 

经查,我(wo)局发现华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)江西分公司(gongsi)(gongsi)(以下简称江西分公司(gongsi)(gongsi))存在以下问题: 

一是(shi)个别未取得基金从业资格人(ren)员参与基金销售,且其违规展业期间,代销产品(chanpin)服务(fuwu)或预约关系及后续销售奖励下挂至其他(ta)营销人(ren)员名下,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条第二款、《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的(de)规定。 

二是(shi)在基金销售过程中,营销人(ren)员在推介产品(chanpin)过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的(de)判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十二条第(二)项的(de)规定。 

上述问题反映江西分公司(gongsi)(gongsi)合规管理不到位、内部控制不完善,违反了《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第六条的(de)规定。? 

你(ni)作为时任江西分公司(gongsi)(gongsi)负责人(ren),对(dui)此负有管理责任。按照《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第三十二条的(de)规定,我(wo)局决定对(dui)你(ni)采取出具警示函的(de)行政监管措施。 

如果对(dui)本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的(de)人(ren)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

江西证监局 

2022年8月4日 

关于对(dui)康露采取出具警示函措施的(de)决定 

康露: 

经查,我(wo)局发现你(ni)在华福证券有限责任公司(gongsi)(gongsi)江西分公司(gongsi)(gongsi)(以下简称江西分公司(gongsi)(gongsi))执业期间存在以下问题: 

一是(shi)不具备基金从业资格违规参与基金销售活动,且在违规展业期间,将代销产品(chanpin)服务(fuwu)或预约关系及后续销售奖励下挂至其他(ta)营销人(ren)员名下,违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第五十七条第二款。 

二是(shi)在推介产品(chanpin)过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的(de)判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十二条第(二)项的(de)规定。 

上述问题反映江西分公司(gongsi)(gongsi)合规管理不到位、内部控制不完善,违反了《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的(de)规定。按照《证券公司(gongsi)(gongsi)和证券投资基金管理公司(gongsi)(gongsi)合规管理办法》第三十二条的(de)规定,作为直接责任人(ren),我(wo)局决定对(dui)你(ni)采取出具警示函的(de)行政监管措施。 

如果对(dui)本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的(de)人(ren)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

江西证监局 

2022年8月4日

(责任编辑:韩艺嘉)



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